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九州证券让员工赔3亿过不过分?

九州证券让员工赔3亿过不过分?

九州证券起诉两员工并分别高额索赔3.36亿元一事,引发市场一片哗然。

继九州证券金融资管部原总经理、资管项目负责人王继哲之后,项目组另一主要成员罗晨曦的二审判决书也对外公布。12月2日的判决书显示,法院驳回九州证券上诉,维持原判。

一位法律专家对《华夏时报》记者表示,案件已经完成二次审理,除非法院对案件重新审理,否则基本结案。

“如果项目出问题,券商内部经常会对相关人员进行罚款,这是比较常见的。这个案件也算是行业的标杆,说明个人不应当为公司整体业务承担过多的责任。”一位业内人士对《华夏时报》记者表示。

上海申浩律师事务所合伙人律师徐兴民律师对《华夏时报》记者表示,九州证券资管项目出现违约事件,公司自身应当承担一定的经营风险,不能将全部违约责任或经营风险转嫁由项目执行人员来承担。

项目踩雷损失5亿,向员工天价索赔3.36亿

2018年三季度,金银岛旗下互联网金融平台“金联储”出现兑付危机,引发连锁反应,导致九州证券近3亿元的瀚海系列资产管理计划“踩雷”。

据媒体公开报道,九州瀚海集合资产管理计划和九州瀚海明珠集合资产管理计划分别成立于2017年7月和9月,成立规模分别为1.92亿元和1亿元,存续期均为1年。推介材料中,上述资金的底层资产是供应链金融。而实际上,资金投向了集合资金信托计划的优先级份额,而信托资金主要用于为金银岛提供融资。供应链金融瞬间变成了信用贷。而金银岛又因无法到期兑付,构成实质性违约,风险才传导至九州证券的资管业务。

2018年11月,九州证券被青海证监局暂停新资管业务六个月。原因是九州证券在瀚海系列资管计划中存在以下行为:一、宣传推介不规范,承诺过保本保收益;二、产品管理不到位,尽职调查不到位,对资金管控、投后资产管控不到位等;三、信息披露不及时;四、处置信访、投诉不得当。

此外,青海证监局也表示,时任公司资产管理业务分管副总经理、负责该项业务的高级管理人员金鉴对此负有责任。

据媒体报道,由于新增资管业务遭停业整顿,2019年上半年九州证券资管业务净收入3762万元,同比下滑52%,几近“腰斩”。

此外,判决书中还显示,九州证券在此过程中损失高达5亿元。而在九州证券看来,王继哲、罗晨曦作为项目组负责人,应当承担主要责任。

从两份二审判决书来看,九州证券认为王继哲、罗晨曦作为项目组负责人,工作严重失职,才导致公司被监管部门采取停业整顿的监管措施,给公司造成巨大不良影响、巨额经济损失,故主张王继哲、罗晨曦分别赔偿经济损失3.36亿元,并退还已发放项目奖金178.6万元、25.5万元,及其他合理费用支出。

二审遭驳回,整体责任不能转嫁给个人

一审法院认为,九州证券此项主张证据不足,显失公平,法院对此不予支持,因此驳回了九州证券全部诉讼请求。

二审法院同样驳回上诉,维持原判。判决理由是,九州证券未提交充分证据证明该项目系王继哲、罗晨曦个人决策行为,未能证明公司损失与王继哲、罗晨曦之间存在直接的因果关系。

对于最后的审判结果,上海申浩律师事务所合伙人律师徐兴民对《华夏时报》记者表示,九州证券涉及违约的资管项目,是以公司为主体运营的业务,从立项、审批、执行和投后管理,既需要公司高层审批、管理行为,也需要中层和基层执行人员的具体操作行为。因此,这个项目应当是一个整体业务,并非个别或部分员工可以独立操作完成的项目,公司不能将整体责任转嫁由个别员工来承担。

而案件颇受关注的原因之一就是,九州证券向员工索赔数额非常高,在全社会劳动争议案件中实属罕见。对于高额索赔一事,记者致电致函九州证券,但截至发稿前,暂无任何官方回复。

“九州证券没有具体举证到争议员工的具体工作职责和工作行为对整个资管项目出现违约结果所占的失职程度和责任比例,其索赔数额远超过员工所占的失职程度和责任比例。”徐兴民对《华夏时报》记者表示。

九州证券在案件处理中似乎有一些“随意”。上述业内人士向《华夏时报》记者透露,九州证券并没有委托专业的律师代理诉讼,而是由公司法律合规部法务负责人执行。

此外,九州证券提交的电子证据并未进行公证。徐兴民表示,九州证券仅向法庭提交内网截屏材料作为基础证据,在员工不认可的情况下,很难得到法院对内网截屏材料真实性的认定。

有分析人士对《华夏时报》记者表示,虽然二审最终驳回九州证券的上诉请求,但是对于王继哲、罗晨曦而言,这种‘被出名’的方式,或将影响二人未来的职业生涯。

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